ISO14001風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理程序

時間：2025-03-06

1、目的

　　為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。

2、范圍

　　本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)

3、定義

　　3.1風(fēng)險：

　　在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。

　　3.2機遇：

　　對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。

　　3.3風(fēng)險評估：

　　在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

　　3.4風(fēng)險規(guī)避：

　　風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。

　　風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。

　　一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；

　　二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

　　3.5風(fēng)險降低：

　　通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。

　　一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。

　　3.6風(fēng)險接受：

　　是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。

　　風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。

　　3.7內(nèi)部風(fēng)險：

　　企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。

　　3.8外部風(fēng)險：

　　由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。

　　3.9風(fēng)險嚴(yán)重度：

　　風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。

　　3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：

　　風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。

　　3.11風(fēng)險系數(shù)：

　　風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。

4、職責(zé)

　　4.1總經(jīng)理：

　　負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。

　　負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。

　　4.2品管部：

　　負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對流程，并進行維護。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性。

　　4.3各部門：

　　負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。

　　4.4業(yè)務(wù)：

　　負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。

5、內(nèi)容

　　5.1風(fēng)險和機遇管理策劃

　　為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》。

　　在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：

　　a.對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；

　　b.產(chǎn)品售后的風(fēng)險；

　　c.過程失效的風(fēng)險，包括：

　　---產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效風(fēng)險；

　　---生產(chǎn)作業(yè)過程中的風(fēng)險；

　　---人員、設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險。

　　5.2建立風(fēng)險/機遇管理團隊

　　5.2.1建立分風(fēng)險和機遇評估小組

　　風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé)：

　　a.組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；

　　b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；

　　c.編制風(fēng)險管理計劃；

　　d.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。

　　在“風(fēng)險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：

　　a.策劃并實施風(fēng)險和機遇的管理；

　　b.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機遇評估小組；

　　c.向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機遇評估結(jié)果。

　　5.2.2風(fēng)險管理團隊人員的任職要求

　　為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：

　　a.熟悉其所在部門的所有流程；

　　b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；

　　c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。

　　5.3風(fēng)險管理計劃

　　評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險管理計劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，建立風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：

　　a.計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的周期階段；

　　b.職責(zé)和權(quán)限的分配；

　　c.風(fēng)險管理活動的評審要求；

　　d.風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；

　　e.驗證活動；

　　f.有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。

　　5.4風(fēng)險評估

　　對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。

　　5.4.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則

　　風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：

　　a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；

　　b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；

　　c.財產(chǎn)損失的多少；

　　d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；

　　e.對企業(yè)形象的損害程度。

　　注：在對風(fēng)險進行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。

　　為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：

　　a.非常嚴(yán)重

　　b.嚴(yán)重

　　c.較嚴(yán)重

　　d.一般

　　e.輕微

　　下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：

嚴(yán)重程度	描述					嚴(yán)重等級
嚴(yán)重程度	法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求	人身傷害	財產(chǎn)損失（萬元）	停工/停產(chǎn)	企業(yè)形象	嚴(yán)重等級
非常嚴(yán)重	違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)	死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等	財產(chǎn)損失≥10	不可恢復(fù)	重大國際、國內(nèi)影響	5
嚴(yán)重	違反省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)	受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月	10＜財產(chǎn)損失≥5	需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)	省內(nèi)、行業(yè)影響	4
較嚴(yán)重	違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)	受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月	5＜財產(chǎn)損失≥0.5	間歇性恢復(fù)	地區(qū)性影響	3
一般	違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)	輕微受傷,包扎即可	財產(chǎn)損失＜0.5	可短時恢復(fù)	企業(yè)及周邊范圍	2
輕微	不違反	無傷亡	無損失	沒有停工	不影響	1

　　嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估分析表》中。

　　5.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則

　　風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：

　　a.極少發(fā)生；

　　b.很少發(fā)生；

　　c.偶爾發(fā)生;

　　d.有時發(fā)生；

　　e.經(jīng)常發(fā)生。

　　通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：

發(fā)生頻度	定義	等級
極少發(fā)生	發(fā)生概率≤0.001%	1
很少發(fā)生	0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%	2
偶爾發(fā)生	0.1%＜發(fā)生概率≤1%	3
有時發(fā)生	1%＜發(fā)生概率≤10%	4
經(jīng)常發(fā)生	發(fā)生概率≥10%	5

　　發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估分析表》中。

　　5.4.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則

　　風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：

　　風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級

　　風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:

發(fā)生頻度嚴(yán)重度	非常少發(fā)生	很少發(fā)生	偶爾發(fā)生	有時發(fā)生	經(jīng)常發(fā)生
非常嚴(yán)重	5	10	15	20	25
嚴(yán)重	4	8	12	16	20
較嚴(yán)重	3	6	9	12	15
一般	2	4	6	8	10
輕微	1	2	3	4	5

　　使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：

風(fēng)險系數(shù)	風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施
風(fēng)險系數(shù)	風(fēng)險等級	風(fēng)險措施
15-25	高風(fēng)險	應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險
5-15	一般風(fēng)險	需采取措施降低風(fēng)險
1-5	低風(fēng)險	風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險

　　風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：

發(fā)生頻度嚴(yán)重度	非常少發(fā)生	很少發(fā)生	偶爾發(fā)生	有時發(fā)生	經(jīng)常發(fā)生
非常嚴(yán)重	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險	高風(fēng)險	高風(fēng)險	高風(fēng)險
嚴(yán)重	低風(fēng)險	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險	高風(fēng)險	高風(fēng)險
較嚴(yán)重	低風(fēng)險	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險	高風(fēng)險
一般	低風(fēng)險	低風(fēng)險	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險	一般風(fēng)險
輕微	低風(fēng)險	低風(fēng)險	低風(fēng)險	低風(fēng)險	一般風(fēng)險

　　在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《文件與記錄管理程序》執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進。

　　5.5風(fēng)險應(yīng)對

　　各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：

　　a.風(fēng)險接受；

　　b.風(fēng)險降低；

　　c.風(fēng)險規(guī)避。

　　對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。

　　5.5.1風(fēng)險接受

　　是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：

　　a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；

　　b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；

　　c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；

　　d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。

　　5.5.2風(fēng)險降低

　　風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：

　　a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；

　　b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；

　　c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。

　　5.5.3風(fēng)險規(guī)避

　　風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。

　　風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。

　　一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；

　　二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。

　　5.5.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進

　　風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。

　　風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：

　　5.6風(fēng)險和機遇的評審

　　品質(zhì)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：

　　a.風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；

　　b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進度；

　　d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。

　　5.6.1風(fēng)險和機遇評審的策劃

　　風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審（間隔不超過12個月），以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：

　　a.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；

　　b.組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；

　　c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；

　　d.最高管理者認(rèn)為有必要評審時；

　　e.其他情況需要時。

　　5.6.2風(fēng)險和機遇評審的實施

　　a.實施前的準(zhǔn)備

　　在風(fēng)險和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料,包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進行匯總分析。

　　b.風(fēng)險和機遇應(yīng)是的實施

　　品質(zhì)部按策劃的要求組織個部門實施對風(fēng)險和機遇的評審，品質(zhì)部應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機會。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：

　　---風(fēng)險評估報告；

　　---持續(xù)改進的機會；

　　---剩余風(fēng)險分析及改進措施。

6、相關(guān)記錄

　　風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對策劃表

體系認(rèn)證服務(wù)

產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)

酒類特色服務(wù)

供應(yīng)商審核服務(wù)

其他技術(shù)服務(wù)

技術(shù)園地Technology garden

ISO14001風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理程序

時間：2025-03-06

關(guān)鍵詞：

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